home *** CD-ROM | disk | FTP | other *** search
/ The Supreme Court / The Supreme Court.iso / pc / ascii / 1991 / 91_8685 / 91_8685.zo < prev    next >
Encoding:
Text File  |  1993-05-02  |  19.7 KB  |  373 lines

  1. NOTICE: This opinion is subject to formal revision before publication in the
  2. preliminary print of the United States Reports.  Readers are requested to
  3. notify the Reporter of Decisions, Supreme Court of the United States, Wash-
  4. ington, D.C. 20543, of any typographical or other formal errors, in order that
  5. corrections may be made before the preliminary print goes to press.
  6. SUPREME COURT OF THE UNITED STATES
  7. --------
  8. No. 91-8685
  9. --------
  10. TERRY LYNN STINSON, PETITIONER v.
  11. UNITED STATES
  12. on writ of certiorari to the united states court
  13. of appeals for the eleventh circuit
  14. [May 3, 1993]
  15.  
  16.   Justice Kennedy delivered the opinion of the Court.
  17.   In this case we review a decision of the Court of
  18. Appeals for the Eleventh Circuit holding that the commen-
  19. tary to the Sentencing Guidelines is not binding on the
  20. federal courts.  We decide that commentary in the Guide-
  21. lines Manual that interprets or explains a guideline is
  22. authoritative unless it violates the Constitution or a
  23. federal statute, or is inconsistent with, or a plainly errone-
  24. ous reading of, that guideline.
  25.   Petitioner Terry Lynn Stinson entered a plea of guilty
  26. to a five-count indictment resulting from his robbery of a
  27. Florida bank.  The presentence report recommended that
  28. petitioner be sentenced as a career offender under the
  29. Sentencing Guidelines.  See United States Sentencing
  30. Commission, Guidelines Manual 4B1.1 (Nov. 1989). 
  31. Section 4B1.1 provided that a defendant is a career
  32. offender if:
  33. -(1) the defendant was at least eighteen years old at
  34. the time of the instant offense, (2) the instant offense
  35. of conviction is a felony that is either a crime of
  36. violence or a controlled substance offense, and (3) the
  37. defendant has at least two prior felony convictions of
  38. either a crime of violence or a controlled substance
  39. offense.-
  40. All concede that petitioner was at least 18 years old when
  41. the events leading to the indictment occurred and that he
  42. then had at least two prior felony convictions for crimes
  43. of violence, thereby satisfying the first and third elements
  44. in the definition of career offender.  It is the second
  45. element in this definition, the requirement that the
  46. predicate offense be a crime of violence, that gave rise to
  47. the ultimate problem in this case.  At the time of his
  48. sentencing, the guidelines defined -crime of violence- as,
  49. among other things, -any offense under federal or state
  50. law punishable by imprisonment for a term exceeding one
  51. year that . . . involves conduct that presents a serious
  52. potential risk of physical injury to another.-  4B1.2(1). 
  53. The United States District Court for the Middle District
  54. of Florida found that petitioner's conviction for the offense
  55. of possession of a firearm by a convicted felon, 18 U. S. C.
  56. 922(g), was a crime of violence, satisfying the second
  57. element of the career offender definition.  Although the
  58. indictment contained other counts, the District Court
  59. relied only upon the felon-in-possession offense in applying
  60. the career offender provision of the guidelines.  In accord
  61. with its conclusions, the District Court sentenced peti-
  62. tioner as a career offender.
  63.   On appeal, petitioner maintained his position that the
  64. offense relied upon by the District Court was not a crime
  65. of violence under USSG 4B1.1 and 4B1.2(1).  The Court
  66. of Appeals affirmed, holding that possession of a firearm
  67. by a felon was, as a categorical matter, a crime of vio-
  68. lence.  943 F. 2d 1268, 1271-1273 (CA11 1991).  After its
  69. decision, however, Amendment 433 to the Guidelines
  70. Manual, which added a sentence to the commentary to
  71. 4B1.2, became effective.  The new sentence stated that
  72. -[t]he term `crime of violence' does not include the offense
  73. of unlawful possession of a firearm by a felon.-  USSG
  74. App. C, at 253 (Nov. 1992).  See 4B1.2 comment., n. 2. 
  75. Petitioner sought rehearing, arguing that Amendment 433
  76. should be given retroactive effect, but the Court of Ap-
  77. peals adhered to its earlier interpretation of -crime of
  78. violence- and denied the petition for rehearing in an
  79. opinion.  957 F. 2d 813 (CA11 1992) (per curiam).
  80.   Rather than considering whether the amendment should
  81. be given retroactive application, the Court of Appeals held
  82. that commentary to the Guidelines, though -persuasive,-
  83. is of only -limited authority- and not -binding- on the
  84. federal courts.  Id., at 815.  It rested this conclusion on
  85. the fact that Congress does not review amendments to the
  86. commentary under 28 U. S. C. 994(p).  The Court of
  87. Appeals -decline[d] to be bound by the change in section
  88. 4B1.2's commentary until Congress amends section 4B1.2's
  89. language to exclude specifically the possession of a firearm
  90. by a felon as a `crime of violence.'-  957 F. 2d, at 815. 
  91. The various courts of appeals have taken conflicting
  92. positions on the authoritative weight to be accorded to the
  93. commentary to the Sentencing Guidelines, so we granted
  94. certiorari.  506 U. S. ___ (1992).
  95.   The Sentencing Reform Act of 1984, as amended, 18
  96. U. S. C. 3551 et seq. (1988 ed. and Supp. III), 28
  97. U. S. C. 991-998 (1988 ed. and Supp. III), created the
  98. Sentencing Commission, 28 U. S. C. 991(a), and charged
  99. it with the task of -establish[ing] sentencing policies and
  100. practices for the Federal criminal justice system,-
  101. 991(b)(1).  See Mistretta v. United States, 488 U. S. 361,
  102. 367-370 (1989).  The Commission executed this function
  103. by promulgating the Guidelines Manual.  The Manual
  104. contains text of three varieties.  First is a guideline
  105. provision itself.  The Sentencing Reform Act establishes
  106. that guidelines are -for use of a sentencing court in
  107. determining the sentence to be imposed in a criminal
  108. case.-  28 U. S. C. 994(a)(1).  The guidelines provide
  109. direction as to the appropriate type of punishment-proba-
  110. tion, fine, or term of imprisonment-and the extent of the
  111. punishment imposed.  994(a)(1)(A) and (B).  Amend-
  112. ments to guidelines must be submitted to Congress for a
  113. 6-month period of review, during which Congress can
  114. modify or disapprove them.  994(p).  The second variety
  115. of text in the Manual is a policy statement.  The Sentenc-
  116. ing Reform Act authorizes the promulgation of -general
  117. policy statements regarding application of the guidelines-
  118. or other aspects of sentencing that would further the
  119. purposes of the Act.  994(a)(2).  The third variant of text
  120. is commentary, at issue in this case.  In the Guidelines
  121. Manual, both guidelines and policy statements are accom-
  122. panied by extensive commentary.  Although the Sentenc-
  123. ing Reform Act does not in express terms authorize the
  124. issuance of commentary, the Act does refer to it.  See 18
  125. U. S. C. 3553(b) (in determining whether to depart from
  126. a guidelines range, -the court shall consider only the
  127. sentencing guidelines, policy statements, and official
  128. commentary of the Sentencing Commission-).  The Sen-
  129. tencing Commission has provided in a guideline that
  130. commentary may serve these functions: commentary may
  131. -interpret [a] guideline or explain how it is to be applied,-
  132. -suggest circumstances which . . . may warrant departure
  133. from the guidelines,- or -provide background information,
  134. including factors considered in promulgating the guideline
  135. or reasons underlying promulgation of the guideline.- 
  136. USSG 1B1.7.
  137.   As we have observed, -the Guidelines bind judges and
  138. courts in the exercise of their uncontested responsibility
  139. to pass sentence in criminal cases.-  Mistretta v. United
  140. States, supra, at 391.  See also Burns v. United States,
  141. 501 U. S. ___, ___ (1991) (slip op., at 3).  The most
  142. obvious operation of this principle is with respect to
  143. guidelines themselves.  The Sentencing Reform Act
  144. provides that, unless the sentencing court finds an aggra-
  145. vating or mitigating factor of a kind, or to a degree, not
  146. given adequate consideration by the Commission, a
  147. circumstance not applicable in this case, -[t]he court shall
  148. impose a sentence of the kind, and within the range,-
  149. established by the applicable guidelines.  18 U. S. C.
  150. 3553(a)(4), (b).  The principle that the Guidelines
  151. Manual is binding on federal courts applies as well to
  152. policy statements.  In Williams v. United States, 503 U. S.
  153. ___, ___ (1992) (slip op., at 6), we said that -[w]here . . .
  154. a policy statement prohibits a district court from taking
  155. a specified action, the statement is an authoritative guide
  156. to the meaning of the applicable guideline.-  There, the
  157. District Court had departed upward from the guidelines'
  158. sentencing range based on prior arrests that did not result
  159. in criminal convictions.  A policy statement, however,
  160. prohibited a court from basing a departure on a prior
  161. arrest record alone.  USSG 4A1.3, p. s.  We held that
  162. failure to follow the policy statement resulted in a sen-
  163. tence -imposed as a result of an incorrect application of
  164. the sentencing guidelines- under 18 U. S. C. 3742(f)(1)
  165. that should be set aside on appeal unless the error was
  166. harmless.  503 U. S., at ___, ___-___ (slip op., at 6, 8-9).
  167.   In the case before us, the Court of Appeals determined
  168. that these principles do not apply to commentary.  957
  169. F. 2d, at 814-815.  Its conclusion that the commentary
  170. now being considered is not binding on the courts was
  171. error.  The commentary added by Amendment 433 was
  172. interpretive and explanatory of the guideline defining
  173. -crime of violence.-  Commentary which functions to
  174. -interpret [a] guideline or explain how it is to be applied,-
  175. USSG 1B1.7, controls, and if failure to follow, or a
  176. misreading of, such commentary results in a sentence
  177. -select[ed] . . . from the wrong guideline range,- Williams
  178. v. United States, supra, at ___ (slip op., at 8), that sen-
  179. tence would constitute -an incorrect application of the
  180. sentencing guidelines- under 18 U. S. C. 3742(f)(1).  A
  181. guideline itself makes this proposition clear.  See USSG
  182. 1B1.7 (-Failure to follow such commentary could consti-
  183. tute an incorrect application of the guidelines, subjecting
  184. the sentence to possible reversal on appeal-).  Our holding
  185. in Williams dealing with policy statements applies with
  186. equal force to the commentary before us here.  Cf. USSG
  187. 1B1.7 (commentary regarding departures from the
  188. Guidelines should be -treated as the legal equivalent of
  189. a policy statement-); 1B1.7, comment. (-Portions of [the
  190. Guidelines Manual] not labeled as guidelines or commen-
  191. tary . . . are to be construed as commentary and thus
  192. have the force of policy statements-).  
  193.   It does not follow that commentary is binding in all
  194. instances.  If, for example, commentary and the guideline
  195. it interprets are inconsistent in that following one will
  196. result in violating the dictates of the other, the Sentencing
  197. Reform Act itself commands compliance with the guide-
  198. line.  See 18 U. S. C. 3553(a)(4), (b).  Some courts have
  199. refused to follow commentary in situations falling short
  200. of such flat inconsistency.  Thus, we articulate the stan-
  201. dard that governs the decision whether particular inter-
  202. pretive or explanatory commentary is binding.
  203.   Different analogies have been suggested as helpful
  204. characterizations of the legal force of commentary.  Some
  205. we reject.  We do not think it helpful to treat commentary
  206. as a contemporaneous statement of intent by the drafters
  207. or issuers of the guideline, having a status similar to that
  208. of, for example, legislative committee reports or the
  209. advisory committee notes to the various federal rules of
  210. procedure and evidence.  Quite apart from the usual
  211. difficulties of attributing meaning to a statutory or
  212. regulatory command by reference to what other documents
  213. say about its proposers' initial intent, here, as is often
  214. true, the commentary was issued well after the guideline
  215. it interprets had been promulgated.  The guidelines of the
  216. Sentencing Commission, moreover, cannot become effective
  217. until after the 6-month review period for congressional
  218. modification or disapproval.  It seems inconsistent with
  219. this process for the Commission to announce some state-
  220. ment of initial intent well after the review process has
  221. expired.  To be sure, much commentary has been issued
  222. at the same time as the guideline it interprets.  But
  223. neither the Guidelines Manual nor the Sentencing Reform
  224. Act indicates that the weight accorded to, or the function
  225. of, commentary differs depending on whether it represents
  226. a contemporaneous or ex post interpretation.
  227.   We also find inapposite an analogy to an agency's
  228. construction of a federal statute that it administers. 
  229. Under Chevron U. S. A. Inc. v. Natural Resources Defense
  230. Council, Inc., 467 U. S. 837 (1984), if a statute is unam-
  231. biguous the statute governs; if, however, Congress' silence
  232. or ambiguity has -left a gap for the agency to fill,- courts
  233. must defer to the agency's interpretation so long as it is
  234. -a permissible construction of the statute.-  Id., at
  235. 842-843.  Commentary, however, has a function different
  236. from an agency's legislative rule.  Commentary, unlike a
  237. legislative rule, is not the product of delegated authority
  238. for rulemaking, which of course must yield to the clear
  239. meaning of a statute.  Id., at 843, n. 9.  Rather, commen-
  240. tary explains the guidelines and provides concrete guid-
  241. ance as to how even unambiguous guidelines are to be
  242. applied in practice.
  243.   Although the analogy is not precise because Congress
  244. has a role in promulgating guidelines, we think the
  245. Government is correct in suggesting that the commentary
  246. be treated as an agency's interpretation of its own legisla-
  247. tive rule.  Brief for United States 13-16.  The Sentencing
  248. Commission promulgates guidelines by virtue of an
  249. express congressional delegation of authority for rule-
  250. making, see Mistretta v. United States, 488 U. S., at
  251. 371-379, and through the informal rulemaking procedures
  252. in 5 U. S. C. 553, see 28 U. S. C. 994(x).  Thus, the
  253. guidelines are the equivalent of legislative rules adopted
  254. by federal agencies.  The functional purpose of commen-
  255. tary (of the kind at issue here) is to assist in the interpre-
  256. tation and application of those rules, which are within the
  257. Commission's particular area of concern and expertise and
  258. which the Commission itself has the first responsibility to
  259. formulate and announce.  In these respects this type of
  260. commentary is akin to an agency's interpretation of its
  261. own legislative rules.  As we have often stated, provided
  262. an agency's interpretation of its own regulations does not
  263. violate the Constitution or a federal statute, it must be
  264. given -controlling weight unless it is plainly erroneous or
  265. inconsistent with the regulation.-  Bowles v. Seminole
  266. Rock & Sand Co., 325 U. S. 410, 414 (1945).  See, e.g.,
  267. Robertson v. Methow Valley Citizens Council, 490 U. S.
  268. 332, 359 (1989); Lyng v. Payne, 476 U. S. 926, 939 (1986);
  269. United States v. Larionoff, 431 U. S. 864, 872-873 (1977);
  270. Udall v. Tallman, 380 U. S. 1, 16-17 (1965).  See also 2
  271. K. Davis, Administrative Law Treatise 7:22, pp. 105-107
  272. (2d ed. 1979).
  273.   According this measure of controlling authority to the
  274. commentary is consistent with the role the Sentencing
  275. Reform Act contemplates for the Sentencing Commission. 
  276. The Commission, after all, drafts the guidelines as well
  277. as the commentary interpreting them, so we can presume
  278. that the interpretations of the guidelines contained in the
  279. commentary represent the most accurate indications of
  280. how the Commission deems that the guidelines should be
  281. applied to be consistent with the Guidelines Manual as
  282. a whole as well as the authorizing statute.  The Commis-
  283. sion has the statutory obligation -periodically [to] review
  284. and revise- the guidelines in light of its consultation with
  285. authorities on and representatives of the federal criminal
  286. justice system.  See 28 U. S. C. 994(o).  The Commission
  287. also must -revie[w] the presentence report, the guideline
  288. worksheets, the tribunal's sentencing statement, and any
  289. written plea agreement,- Mistretta v. United States, supra,
  290. at 369-370, with respect to every federal criminal sen-
  291. tence.  See 28 U. S. C. 994(w).  In assigning these
  292. functions to the Commission, -Congress necessarily con-
  293. templated that the Commission would periodically review
  294. the work of the courts, and would make whatever clarify-
  295. ing revisions to the Guidelines conflicting judicial decisions
  296. might suggest.-  Braxton v. United States, 500 U. S. ___,
  297. ___ (1991) (slip op., at 4).  Although amendments to
  298. guidelines provisions are one method of incorporating
  299. revisions, another method open to the Commission is
  300. amendment of the commentary, if the guideline which
  301. the commentary interprets will bear the construction. 
  302. Amended commentary is binding on the federal courts
  303. even though it is not reviewed by Congress, and prior ju-
  304. dicial constructions of a particular guideline cannot pre-
  305. vent the Commission from adopting a conflicting interpre-
  306. tation that satisfies the standard we set forth today.
  307.   It is perhaps ironic that the Sentencing Commission's
  308. own commentary fails to recognize the full significance of
  309. interpretive and explanatory commentary.  The commen-
  310. tary to the guideline on commentary provides:
  311. -[I]n seeking to understand the meaning of the guide-
  312. lines courts likely will look to the commentary for
  313. guidance as an indication of the intent of those who
  314. wrote them.  In such instances, the courts will treat
  315. the commentary much like legislative history or other
  316. legal material that helps determine the intent of a
  317. drafter.-  USSG 1B1.7, comment.
  318. We note that this discussion is phrased in predictive
  319. terms.  To the extent that this commentary has prescrip-
  320. tive content, we think its exposition of the role of inter-
  321. pretive and explanatory commentary is inconsistent with
  322. the uses to which the Commission in practice has put
  323. such commentary and the command in 1B1.7 that failure
  324. to follow interpretive and explanatory commentary could
  325. result in reversible error.
  326.   We now apply these principles to Amendment 433.  We
  327. recognize that the exclusion of the felon-in-possession
  328. offense from the definition of -crime of violence- may not
  329. be compelled by the guideline text.  Nonetheless, Amend-
  330. ment 433 does not run afoul of the Constitution or a
  331. federal statute, and it is not -plainly erroneous or incon-
  332. sistent- with 4B1.2, Bowles v. Seminole Rock & Sand
  333. Co., supra, at 414.  As a result, the commentary is a
  334. binding interpretation of the phrase -crime of violence.- 
  335. Federal courts may not use the felon-in-possession offense
  336. as the predicate crime of violence for purposes of imposing
  337. the career offender provision of USSG 4B1.1 as to those
  338. defendants to whom Amendment 433 applies.
  339.   The Government agrees that the Court of Appeals erred
  340. in concluding that commentary is not binding on the
  341. federal courts and in ruling that Amendment 433 is not
  342. of controlling weight.  See Brief for United States 11-19. 
  343. It suggests, however, that we should affirm the judgment
  344. on an alternative ground.  It argues that petitioner's
  345. sentence conformed with the Guidelines Manual in effect
  346. when he was sentenced, id., at 22-29, and that the sen-
  347. tence may not be reversed on appeal based upon a
  348. postsentence amendment to the provisions in the Manual,
  349. id., at 19-22.  The Government claims that petitioner's
  350. only recourse is to file a motion in District Court for
  351. resentencing, pursuant to 18 U. S. C. 3582(c)(2).  Brief
  352. for United States 33-35.  It notes that after the Court of
  353. Appeals denied rehearing in this case, the Sentencing
  354. Commission amended USSG 1B1.10(d), p. s., to indicate
  355. that Amendment 433 may be given retroactive effect
  356. under 3582(c)(2).  See Amendment 469, USSG App. C,
  357. at 296 (Nov. 1992).
  358.   We decline to address this argument.  In refusing to
  359. upset petitioner's sentence, the Court of Appeals did not
  360. consider the nonretroactivity theory here advanced by the
  361. Government; its refusal to vacate the sentence was based
  362. only on its view that commentary did not bind it.  This
  363. issue, moreover, is not -fairly included- in the question we
  364. formulated in the grant of certiorari, see 506 U. S. ___
  365. (1992).  Cf. this Court's Rule 14.1(a).  We leave the
  366. contentions of the parties on this aspect of the case to be
  367. addressed by the Court of Appeals on remand.  
  368.   The judgment of the United States Court of Appeals for
  369. the Eleventh Circuit is vacated, and the case is remanded
  370. for further proceedings consistent with this opinion.
  371.  
  372.                                       It is so ordered.
  373.